内容提要 我国的水资源紧缺问题日益严重，流域范围内各种利益主体之间的用水冲突日益激烈。单纯的行政配置模式的缺陷在于会导致“政府失灵”，而完全的市场配置模式也不符合我国的国情。引入中央政府、流域管理机构、地方政府、用水主体、专家等多主体参与的流域水资源混合配置模式，在水资源配置的过程中将民主化和科学化有效结合，在保证初始水权方案分配公平满意的前提下，通过市场机制来提高水资源配置的经济效益。

　　关键词：水资源 ;行政配置;市场配置;混合配置

　　Abstract: China is facing some serious water problems such as the shortage of water resources. Conflict among multi-parties of interest is more stormy. Single mode of administrative allocation may cause government failure. But single market mode didn’t fit in the situation of China. This paper proposed a mixing allocation mode that the representation of central government, local governments, river basin administration, water users and experts take part in. It combines democratization with science in the public resources allocation. Economic benefit of water resources allocation can be improved through market mechanism on the premise of justice and satisfactory in initial water rights allocation.

　　Key words: water resources; administrative allocation; market allocation; mixed allocation

　　水资源短缺问题已经成为制约我国国民经济发展的最大瓶颈，是威胁到我国21世纪经济社会可持续发展的首要问题。为了解决日益严重的水危机，我国政府开展了以流域分水为主、以水量分配为核心的水资源配置实践，如国务院1998年颁布了《黄河可供水量年度分配和干流水量调度方案》;与此同时也有部分地区开展水权交易的试点工作，如浙江义乌市政府和东阳市政府之间的水权交易。这些水资源配置的实践活动虽然取得了一定的成果，但就更广泛的流域水资源配置而言，“政府失灵”和“市场失灵”的现象依然存在，因此有必要进行流域水资源配置模式的创新。

　　一、 行政配置模式

　　水资源的准公共物品性和外部性是水资源行政配置的理论基础，目前我国大多数的大型灌区灌溉用水、市政供水、农村供水中的水资源配置都采取这一机制。比如在灌溉系统中，政府决定灌溉总体使用的水资源量，决定系统不同部分水的分配和配置，根据水资源的自然情况和政治影响，把水资源的配置和水量联系起来。

　　从产权的科层结构看，作为国家产权和共同产权的水权由政府组织分配决策。这种决策是由政府单边做出的，进行决策时减少了谈判和协商的成本，交易成本可以最小化。政府决定流域范围内各地区的水量多少，对流域水量分配实施整体规划，这样可以从技术经济寻优的角度来考虑水资源规划和流域经济发展的协调问题。行政配置模式有助于维护社会公平，可以保证水资源缺乏地区的供应，保护困难群众，支持环境水需求，政府可以根据以往的情况(如优先权)，个体的水需求来分配，也可以平均分配，甚至以政治压力的大小来分配。

　　但是在政府配置模式下，政府水资源规划者在做分配时，需要了解所有用水户的用水效益函数，如果可以掌握这个信息，规划者进行水权初始分配，可以实现水资源全社会效益最大化。但不同用水户的用水效益是不同的，而且是随时变化的，是私有信息，规划者依赖用水户上报其用水效益函数，因此无法及时准确掌握这些信息，或者及时完全确切得到这些信息的成本很高。这种分配方式必然会出现用水户谎报或“寻租”行为，使他们得到更多免费或低价的水资源。同时，当获得初始水权的成本为零或者很小时，这种分配方式不能反映水资源的稀缺性，用水户不能自觉地约束其用水行为，导致需水量大量增加和用水大量浪费，不可避免地出现短缺，甚至严重短缺。对缺水地区的供水项目需要政府投入大量的资金，但本地的水价却不能全部包含这些供水成本，因为这样会抬高水价，这种补助政策就代替了市场机制的作用，水价既不能反映供水成本，也不能反映水对于用户的价值。因此，水资源行政配置模式的缺陷在于可能导致的“政府失灵”。

　　二、市场配置模式

　　西方经济学研究把资源稀缺作为经济理论研究的前提，认为资源稀缺是引起一切经济问题的根本原因，因此理论研究的核心是稀缺资源的合理配置和合理利用。在市场经济中，资源配置基本上是通过市场机制的作用来实现的。市场机制也称价格机制，是由价格、供求和竞争三大要素相互作用而形成的。表1给出了不同的市场机制的比较，四种市场机制的主要区别体现在买卖双方的数量对比，竞价的前期准备费用和时间，来自社会、舆论或政治方面的压力，不对称信息是否存在等方面。从四种市场机制的比较来看，拍卖机制是一种能够满足激励相容和个人理性的有效方式，有利于竞买人贡献出自己的真实信息，同时对拍卖人来说也是有利的。在市场机制中，决定市场的主要因素是需求和供给，需求的背后是消费者的选择，影响需求的首要因素是价格，需求的一般规律认为商品价格越低，需求量越大，价格越高，需求量越小。水资源作为一种稀缺型经济资源，同其他资源一样，可以通过市场机制来促进其优化配置，但和一般的商品资源既有相同点，也有不同点，其需求既符合商品的一般需求规律，但其作为一种生存必需资源，具有一般商品所不具有特性，其供给不能完全按照市场规律办事。

　　表1 不同市场机制比较

　　单一价格

　　(均衡价格) 招标投标 协议签约 拍卖 买者和卖者

　　的人数对比 大量/大量 1/少量或

　　少量/1 少量买者之一

　　和少量卖者之一 1/大量或

　　大量/1 竞价准备成本 低 一般到较高 一般到较高 低 竞价准备时间 短 一般到较长 一般到较长 短 交货时间 较短 较短到很长 一般到很长 立即 特别限制条款 无 少到多 少到多 无 来自社会、舆论或

　　政治方面的压力 较少 较大且重要 一般来说较少 存在 信息是否对称 不存在 存在 存在 存在 来源：罗慧. 中国可持续发展条件下的水权交易机制研究，北京：气象出版社，2007：65

　　对于水资源来说，基于市场的配置主要是指水使用权的交换。在初始水权配置中，可以通过市场机制把配额拍卖给出价最高的竞拍者，拍卖价格相当于所有资源使用者，利用资源所产生经济租金的现实价值，从而保证了水资源的最大使用价值，在再配置市场中，主要是通过水权交易进行水资源配置。从经济学的观点来看，市场配置是有效的，但是由于我国水资源的产权是国家所有，是一种基础性的资源，因此其配置与普通的经济资产相比有很大的不同就是对于安全性、公平性和可接受性的关注，完全的市场配置会剥夺一些低效用水户(比如农业用户)的基本用水权利，因此并不适合我国水资源配置尤其是初始水权分配的状况。

　　三、对我国流域水资源配置模式的建议

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