摘要：在对核电装备制造业供应风险因素识别研究的基础上，确立供应风险的预测指标体系。对国内某家重点核电装备制造企业及其60家供应商进行企业访谈和问卷调研，运用决策树的方法及STATISTICA技术建立供应风险预测模型。最后的案例研究表明了该预测体系的可行性与可靠性。

　　关键词：决策树;核电装备制造业;供应风险;预测模型

　　1引言

　　核电装备制造业是为核电站提供技术及装备的特殊行业，其发展不仅关乎国家能源供应、电力输送的问题，还是推动能源结构转变、保障生产发展的基础和依托。基于“大力推进核电工业”的战略规划，中国的核电事业面临两大难题：一是实现技术自主化和装备国产化，建立独立、完备的核电工业体系，二是如何有效应对自主化进程中关键部件及物资过度依赖于进口引发的供应风险。目前我国仍有20%的关键装备依赖于进口，由此产生的供应质量及交货延迟问题已成为核电工业发展的瓶颈。为化解供应风险、保证物资供应，技术、制造领域的理论及实践者已纷纷投入精力并取得了相应成绩;而从管理角度对供应风险进行分析、预测研究的课题尚未引起关注，现有研究多是概念、策略性的一般表述，科学性和指导意义有待考证。本文力图突破这一局限，从供应商及风险管理理论出发，在风险识别的基础上，利用决策树方法建立风险预测模型，以期为供应风险的防范及控制提供客观依据。

　　2 DT理论

决策树(Decision Tree, DT)的处理过程是将数据按照树状结构分成若干个分枝，每个分枝包含数据元组的类别属性，进而从各分枝中提取有用的信息形成规则用于模型预测。DT模型的训练可描述为：根据给定的训练集，找到合适的映射函数，使其具有预测、回归的功能。DT预测模型的构建通常分为两步：DT的生成与DT的剪枝。

　　DT生成： DT的生成是一个从上至下的递归过程，设数据样本集为R，算法框架为：

Step1：若中所有样本都属于同一类或满足终止准则，则不再划分;

Step2：否则，根据某种策略选择一个属性, 按照样本的属性对进行划分，得到n个子样本集，记为;对每个循环执行Step 1和Step 2。

　　DT剪枝：针对生长中过度细化的问题，采用剪枝方法调整。剪枝分为前剪枝和后剪枝两种方法，前剪枝是在树的生长过程完成前剪枝;后剪枝则是在树的生长过程完成后再剪枝。

　　3基于DT的供应风险预测模型构建

　　基于DT的风险预测模型研究技术路线如图1所示。

　　图1基于DT的供应风险预测技术路线

　　3.1指标体系的确立

　　定义供应风险为：来自于双方合作的供应事件发生的概率。一方面，供应事件由质量不合格及交货延迟来表现;另一方面，风险来自于双方能力与合作意愿交互作用下的合作绩效。

　　(1)理论假设

　　外部环境风险：由外部环境诱发的供应风险，如：自然灾害对厂址、物流的摧毁;经济政策、金融风暴引发的供应危机;技术革新对现有技术的冲击及鉴于核工业的敏感性，受到不同国家政治体制作用而引发的供应风险。建立假设：

　　H1：自然环境因素与供应风险相关

　　H2：政治环境因素与供应风险相关

　　H3：经济环境因素与供应风险相关

　　H4：科技环境因素与供应风险相关

　　内部合作风险：由供求双方企业能力与合作意愿交互作用而引发的供应风险。

　　①供应商的企业能力：

　　技术：Burns[1]指出，企业的技术能力包括技术引进、扩散及创新能力。George Stalk[2]认为，技术能力由技术创造、引入及修改能力构成。Amos指出，技术能力是学习、培训及科研共同作用的结果，以R&D人才培养、R&D经费投入为关键。鉴于技术自主化对于核电装备制造业供应风险防范的重要意义，建立假设：

　　H5：供应商的R&D人员比例与供应风险相关

　　H6：供应商的R&D投入强度与供应风险相关

　　H7：供应商的新产品产值比例与供应风险相关

　　质量：Dickson的经典研究表明，质量是企业最重要的能力。Berrittella[3]将质量保证能力列入企业考核的重点。华中科技大学CIMS-SCM课题组对供应商的调查显示，供应商评价所关注的次序中，质量高居第一。陈实将服务指标列入供应商评价体系中。Tobias[4]认为，对供应商评价不仅要考虑质量、技术，还应考虑柔性、服务及多样性指绩效。建立假设：

　　H8：供应商的质量管理状况与核电装备制造业的供应风险相关

　　H9：供应商的服务及时率与核电装备制造业的供应风险相关

　　②核电装备制造企业的能力：

　　管理：Dale[5]指出，能力的评价体系应涵盖管理的有效性。Tobias[6]认为，与管理相关的协作能力将影响双方合作。马士华教授强调物资管理的失败会带来供应风险。鉴于核电装备物资单价高、付款额度大，将付款及时率指标列入企业能力的评价范畴。建立假设：

　　H10：采购商的关系管理能力与供应风险相关

　　H11：采购商的准期付款率与供应风险相关

　　控制：Hallikas[6]指出，质量、进度等来自于供应商的行为是供应风险的诱因。Timothy将战略、运作及双方对过程的控制归为供应风险的诱因.建立假设：

　　H12：采购商的质量控制能力与供应风险相关

　　H13：采购商的进度控制能力与供应风险相关

　　支持：Patton提出，采购商的支持有利于供应商能力的提升;Zsidisin指出，人才缺乏将诱发供应风险。现有供应商大都存在技术能力、专业人才缺乏的情况，建立假设：

　　H14：采购商的技术支持情况与供应风险相关

　　H15：采购商的人才支持情况与供应风险相关

　　③双方的合作意愿指标：

　　Steele认为供应风险的诱发来源于供应与需求的不平衡，能力与意愿匹配很重要。马士华强调，依赖独家供应商是供应风险的诱因。Wendy提出，除了考虑成本、质量以外，管理相容性等意愿指标也需引起双方的关注。核电装备制造业与供应商的合作中，物资的重要性、合作额度占总业务量的比例等因素都会对其合作意愿带来影响。

　　H16：周期供应额与供应商的全部供应额的比例与供应风险相关

　　H17：周期采购额占采购商的全部采购额的比例与供应风险相关

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