摘要：高技术企业知识产权开发是企业知识产权战略管理体系的重要环节。通过对高技术企业知识产权开发影响因素分析，从高技术企业知识产权开发环境、知识产权开发投入、知识产权开发过程中、知识产权开发产出四个维度，构建了高技术企业知识产权开发评价指标体系，确定关键指标，为高技术企业知识产权开发水平的评价和测度提供了可操作性。

　　关键词：高技术企业;知识产权开发评价指标;群组决策特征根法

　　Abstract:The development of high-tech enterprise’sintellectual propertyisan important part of strategy management system of enterprise intellectual property. Throughanalyzes the influencing factors of high technology enterprise intellectual property development environment, constructing the output four dimensions of high technology enterprise intellectual property development evaluation index systemfrom the intellectual property development environment ,the intellectual property development investment,the intellectual property development processand the intellectual property development,determine the key indicators for the high technology enterprise, provide a measure of operabilityfor the evaluationof high-tech enterprises.

　　Keywords:High-tech enterprises; Evaluation of intellectual property development;GEM 一 前言

　　高技术(High technology)的概念来源于美国，是指“与生产或利用尖端的或复杂的仪器、设施、方法等相关的科学技术,特别是电子、计算机领域内的科学技术。”目前得到普遍公认并将列入21世纪重点研究开发的高技术领域有：信息技术、生命技术、新能源与可再生能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术等。显然，高技术的概念是随着人类历史的演进和科技的进步而不断发展变化的。由于我国的科技水平相对落后，所以我国对高技术企业的定义较发达国家有所降低，中国的高技术企业一般是指从事尖端科学技术领域科研、开发、生产、销售的具有独立法人资格的经营性企业。高技术企业运营的重心在于知识产权的战略经营而非产品的生产，即知识产权的开发、保护、运营、管理。高技术企业知识产权开发是企业整体知识产权战略的源头、是高技术企业得以生存和发展的前提和主要经营内容、是高技术企业核心竞争力培育的关键环节，具有较强的知识产权开发能力的高技术企业，能够在激烈的市场竞争中顺利地将其技术优势、人才优势转变为市场竞争优势，高技术企业只有通过知识产权开发不断创新才能拥有核心技术和自主知识产权，才能拥有具有知识产权的品牌产品。同时，高技术企业的知识产权开发能力也直接决定着企业自身的国际市场竞争能力，高技术企业只有具备了较强的知识产权开发能力才能够研制开发并生产出满足国际市场需求的高技术和高质量的产品，才能不断提高企业的国际竞争力，在国际竞争中立于不败之地。因此高技术企业知识产权开发水平的测度和指标识别对于提升高技术企业知识产权开发能力、增强市场竞争能力、实现可持续发展具有重要的意义。

　　二 高技术企业知识产权开发评价指标设计

　　1 构成因素分析

　　一个国家的高技术企业知识产权开发水平在很大程度上取决于国家的经济、科技发展水平;文化、教育水平;企业的软硬件条件及员工素质等，这些构成了高技术企业知识产权开发的内外部环境，在特定的环境下企业的知识产权开发可分为知识产权开发的投入、知识产权开发过程中、知识产权开发的产出四个环节。其中每一环节的相关指标都对知识产权开发的效果有影响作用。知识产权开发环境诸如知识产权法律法规、政府的扶植力度等因素直接影响了高技术企业知识产权开发的动力和开发的效果，是企业知识产权开发的前提条件;知识产权开发投入环节中的R&D经费投入、科研仪器设备的配置情况等环节对知识产权开发效果有着重要的影响，是企业知识产权开发的保障;知识产权开发过程中受其研发的风险成本控制、相关技术信息的识别和获取、研发人员技术强度等因素的影响，决定着知识产权开发的效率和运行状况;知识产权开发的产出环节受到知识产权研发周期、新产品和实用新型数量、知识产权申请数量等因素影响，决定着高技术企业能否顺利地将技术优势和人才优势通过知识产权转变为市场的竞争优势。

　　2 评价指标的构建

　　高技术企业知识产权的评价指标设计要遵循全面性、科学性、可操作性、可量化性等原则，在借鉴现有研究成果的基础上，从高技术企业知识产权开发 、知识产权开发投入、知识产权开发过程中、知识产权开发产出四个维度构建高技术企业知识产权开发评价指标体系，包括4个二级指标和40个三级指标，具体内容如下表(表一)所示：

　　表一：高技术企业知识产权开发评价指标 目标层 准则层 指标层

　　高

　　技

　　术

　　企

　　业

　　知

　　识

　　产

　　权

　　开

　　发

　　评

　　价

　　指

　　标

　　知识产权开发环境 知识产权法律法规的完善程度(a11)

　　政府政策的扶植力度(a12)

　　相关部门的工作效率(a13)

　　高技术企业入行难易程度(a14)

　　金融机构对高技术企业的信贷取向(a15)

　　国家年度科研经费支出(a16)

　　社会人才创新教育水平(a17)

　　国家经济发展水平(a18)

　　高技术产业孵化区的水平规模(a19)

　　科研人才规模(a1a)

　　企业文化氛围(a1b)

　　企业的技术地位(a1c)

　　知识产权开发投入 研究与开发(R&D)经费占企业利润百分比(a21)

　　研究与开发(R&D)人员数占企业总人数的百分比(a22)

　　研究与开发(R&D)经费占企业支出百分比(a23)

　　科研技术人员的层次结构(a24)

　　科研技术人员的激励措施(a25)

　　科研技术人员的后期培训情况(a26)

　　科研设施的配套情况(a27)

　　高校科研院所的协作情况(a28)

　　政府或地方对高技术企业的资金扶持(a29)

　　企业家的领导水平和创新意识(a2a) 知识产权开发中 在研的专利产品数量(a31)

　　产权研发的风险成本控制(a32)

　　专利产品完善与改进的追加投资(a33)

　　专利产品的市场预期(a34)

　　专利产品的市场运作投资(a35)

　　相关技术信息的识别和获取(a36)

　　研发人员技术强度(a37)

　　企业内部部门的沟通程度(a38)

　　企业间信息的协作情况(a39) 知识产权开发产出 知识产权研发周期(a41)

　　新产品和实用新型数量(a42)

　　知识产权申请数量(a43)

　　知识产权授权数量(a44)

　　论文与专著的发表数量(a45)

　　科技(商业)秘密保护数量(a46)

　　知识产权的市场估价(a47)

　　知识产权的更新计划及寿命预期(a48)

　　重大科学发现数量(a49) 三 高技术企业知识产权开发评价指标识别

　　由于高技术企业知识产权开发评价指标数量较多，覆盖面较广，不能够有效识别准则层下各个指标的权重，从而不能准确的抛弃次要指标保留有效信息。群组决策特征根法(GEM)能够很好的解决这一问题：群组决策特征根法(GEM)即群体(G)对多个被评目标作评判决策的新特征根法。运用此法只需要专家对各个指标打分，然后将评分矩阵转置自乘记为矩阵F。F的最大特征根对应的特征小量就是最优决策结论。与层次分析法(AHP)相比群组决策特征根法(GEM)能够克服判断矩阵的不一致性，计算也较简便。

　　3.1群组决策特征根法的理论模型

　　一.理想专家定义

由组成的m个专家群组决策系统G,对n个目标评价，第i个专家Si对第i个评价目标B的评分记为,的评分值越大，被评价目标Bj就越重要。Si及其群G的评分组成n维列向量xi和阶矩阵x。

，，它们是专家在一次决策中所得出的结论，是专家组中的每一位成员对评价对象的评价值。理想专家的评分向量为，其中理想专家是对评价目标的评价与群体G有高度一致性的专家，即的评价结果与G的完全一致。相关文献中对群体的理想(最优)的专家的定义是具有评分向量与群体中各专家评分向量夹角之和最小的专家。

由此可知是函数求解后取最大值时的正特征向量，式中，可设，即其中，也即G对评价指标的总评分。

　　二.评价指标权重求解定理

定理1：，式中为矩阵的最大特征单根;为对应的正特征向量，且。

定理2：设A是阶矩阵，B是阶矩阵，则AB与BA有相同的(包括重数)非零特征值。

定理3：是的最大特征值所对应的特征向量，且，则有，

即是m个专家的权重向量。

　　三.单根与重根的处理

　　若最大特征根为单根，则对应的特征向量具有唯一最优解;若最大特征根为重根，并解出其特征向量空间，则其特征向量空间所对应的那些评价指标认为是同等重要，其他被评测对象则用第二大特征根所对应的特征向量排名或在评分矩阵中去掉已并列排名的被评测对象的评分值，重新构造一个矩阵，用上述方法进行第二次评价。

　　3.2高技术企业知识产权开发评价指标识别

　　本文采用群组决策特征根法对高技术企业知识产权开发的评价指标进行重要性识别，找出关键指标。首先对3所大型公司和3所研究型高校的知识产权相关工作的专家进行问卷调查，用5级评分法即极不合理、不合理、合理、很合理、极其合理，其对应的分值分别是1、2、3、4、5分。以知识产权开发产出的指标为例给出的专家评分表如表2 所示：

　　表二 知识产权产出专家评分表

　　a41 a42 a43 a44 a45 a46 a47 a48 a49 S1 2 3 4 5 3 3 4 1 1 S2 2 5 4 4 3 3 3 3 2 S3 3 5 5 4 2 2 2 2 1 S4 2 4 4 5 2 3 2 4 3 S5 2 5 3 4 3 2 3 4 3 S6 3 4 5 5 1 4 2 4 2 S7 3 3 5 4 3 3 1 2 3 S8 1 5 3 4 3 2 3 2 1 S9 1 4 5 4 2 3 2 3 1 S10 3 4 4 5 3 2 3 3 3 S11 2 3 4 5 1 2 3 2 3 S12 3 5 3 4 3 3 2 1 2 S13 3 3 5 5 3 3 3 2 2 S14 2 5 4 4 2 5 1 4 3 S15 3 5 5 4 3 2 4 2 3 运用MATLAB软件，对上述专家评分进行矩阵转置，得到：

根据计算，最大特征根为单根，并且,其对应的特征向量为，对每个特征向量进行单位化处理，得到向量B即为各因素之间相对重要性排序。

　　最后分析结果，进行关键指标的识别和筛选，经过分析拟剔除重要性小于0.1000的评价指标，指标a41的相对重要性数值为0.0843，小于0.1000，该指标剔除;指标a42的相对重要性数值为0.1506，大于0.1000，该指标保留;指标a43的相对重要性数值为0.1509，大于0.1000，该指标保留;指标a44的相对重要性数值为0.1576，大于0.1000，该指标保留;指标a45的相对重要性数值为0.0881，小于0.1000，该指标剔除;指标a46的相对重要性数值为0.1009，大于0.1000，该指标保留;指标a47的相对重要性数值为0.0933，小于0.1000，该指标剔除;指标a48的相对重要性数值为0.0945，小于0.1000，该指标剔除;指标a49的相对重要性数值为0.0797，小于0.1000，该指标剔除。最后经过筛选，保留的指标分别为(a42,a43,a44,a46)在文中所代表的指标分别为新产品和实用新型数量、知识产权申请数量、知识产权授权数量、科技(商业)秘密保护数量。

　　运用MATLAB软件进行分析，同理可筛选出其他准则层中的重要指标：如开发环境中的政府政策的扶植力度、国家经济发展水平、科研人才规模、企业文化氛围、企业的技术地位;开发资源投入中的研究与开发(R&D)经费占企业支出百分比、科研技术人员的激励措施、科研设施的配套情况、政府或地方对高技术企业的资金扶持;知识产权产中的产权研发的风险成本控制、相关技术信息的识别和获取、研发人员技术强度、企业内部部门的沟通程度。筛选后的高技术企业知识产权开发评价指标如下表(表三)所示：

　　表三：高技术企业知识产权开发关键指标识别 总目标层 准则层 指标层

　　高

　　技

　　术

　　企

　　业

　　知

　　识

　　产

　　权

　　开

　　发

　　评

　　价

　　指

　　标 知识产权开发环境 政府政策的扶植力度 国家经济发展水平 科研人才规模 企业文化氛围 企业的技术地位 开发资源投入 研究与开发(R&D)经费占企业支出百分比 科研技术人员的激励措施 科研设施的配套情况 政府或地方对高技术企业的资金扶持 知识产权开发中 产权研发的风险成本控制 相关技术信息的识别和获取 研发人员技术强度 企业内部部门的沟通程度 知识产权开发产出 新产品和实用新型数量 知识产权申请数量 知识产权授权数量 科技(商业)秘密保护数量 3.3高技术企业知识产权开发关键指标分析

　　我们分析筛选后的指标可以看出，最终所得到的评价指标在保留重要信息的同时得到了最大程度的简化：

　　1.开发环境：政府政策的扶植力度和国家经济发展水平是高技术企业整个开发活动的外部环境，不论是政府政策的倾斜还是一国经济的发展都能对企业的日常生产经营活动造成极大影响，高技术企业亦然;科研人才规模、企业文化氛围和企业的技术地位则涵盖了影响企业知识产权开发的内部环境，是否有优化的科研人员队伍、雄厚的研发实力和良好的企业文化直接决定了高技术企业能否进行高效的产生科研成果从而转化成产品。由此可见，筛选后的指标较为可靠和有效。

　　2.开发资源投入：研究与开发(R&D)经费占企业支出百分比和政府或地方对高技术企业的资金扶持直接决定了高技术企业的资金投入情况;科研技术人员的激励措施和科研设施的配套情况则反应了企业研发的硬件水平，综合来看这些指标能够合理准确定位高技术企业开发资源的投入。

　　3.知识产权产中：产权研发的风险成本控制是表征企业采取措施，规避企业研发风险的重要指标;相关技术信息的识别和获取和企业内部部门的沟通程度充分反映了知识产权开发中期企业内部信息交互的程度，高效传递信息对于企业的开发活动影响明显;研发人员技术强度表示的是研发人员的技术熟练度和从事研发工作的经验阅历。作为开发工作的主体，人员经验在开发工作的整体环节中都十分重要。

　　4.知识产权产出：可以看出，相比较其他指标，新产品和实用新型数量、知识产权申请与授权的数量和科技(商业)秘密保护数量更为直观和具有说服力，能够有效反映出高技术企业的知识产权开发效果，普遍得到专家的认可和接受。

　　四 结论

　　由于高技术企业的特殊性，企业的知识产权开发问题显得尤为重要，评价指标的设计和重要指标的识别则更需要严谨，运用群组决策特征根法能够很好的解决多重指标的筛选问题，把复杂问题简单化，本文的主旨就在于把这种简便易行的数学方法运用到高技术企业的知识产权开发实际当中去,通过最后得出的结果分析来看，筛选后的指标的确完成了研究的要求，本文各个指标的构建难免有不足和疏漏之处，后续的研究工作应该着眼于指标的完善，以求达到高技术企业期望的效果。

　　参考文献

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　　注：本文是国家自然科学基金项目”高技术虚拟企业管理模式研究”(项目编号：70873029)研究成果